上海市國(guó)資委堅(jiān)持“更加突出功能使命引領(lǐng)分類，更加突出激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力，更加突出市場(chǎng)化的改革導(dǎo)向，更加突出分類引導(dǎo)分類施策”的原則，研究出臺(tái)《關(guān)于優(yōu)化市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)分類監(jiān)管的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），形成“四類一層”的分類監(jiān)管模式，進(jìn)一步明晰不同類型監(jiān)管企業(yè)功能定位，優(yōu)化分類監(jiān)管政策，為深化國(guó)資國(guó)企分類監(jiān)管提供了先行探索。

基于國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展目標(biāo)和企業(yè)主責(zé)主業(yè)，以企業(yè)所在的核心功能領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行劃分，構(gòu)建功能更鮮明、定位更清晰、主業(yè)更聚焦的企業(yè)分類監(jiān)管體系。一是設(shè)立“資本運(yùn)營(yíng)類”，推動(dòng)國(guó)資布局優(yōu)化。推動(dòng)相關(guān)企業(yè)強(qiáng)化平臺(tái)公司定位，優(yōu)化要素資源配置，更好發(fā)揮“管資本”作用，提升國(guó)資運(yùn)營(yíng)效率，打造成為國(guó)有資本投資布局、整合運(yùn)作和進(jìn)退流轉(zhuǎn)的專業(yè)化平臺(tái)。二是設(shè)立“產(chǎn)業(yè)發(fā)展類”，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展能級(jí)。服務(wù)上?，F(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建，突出企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面的功能作用，提升國(guó)資國(guó)企在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上的引領(lǐng)力、競(jìng)爭(zhēng)力，打造主業(yè)突出、業(yè)績(jī)領(lǐng)先、核心競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)提升的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。三是設(shè)立“金融服務(wù)類”，提高金融服務(wù)水平。著眼于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)和助力上海國(guó)際金融中心建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)金融服務(wù)和賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)的導(dǎo)向，放大金融國(guó)企多業(yè)態(tài)優(yōu)勢(shì)，做好金融“五篇大文章”，打造穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、價(jià)值卓越、行業(yè)影響力不斷擴(kuò)大的金融機(jī)構(gòu)。四是設(shè)立“城市保障類”，助力卓越城市建設(shè)。以保障城市安全高效運(yùn)行、提供優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品、提升服務(wù)承載能力為主要目標(biāo)，打造有效發(fā)揮上海超大城市建設(shè)運(yùn)行、民生服務(wù)和區(qū)域樞紐等作用的支撐企業(yè)。

服務(wù)上海國(guó)際科創(chuàng)中心建設(shè)，首創(chuàng)設(shè)立科創(chuàng)層。著眼于原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和開(kāi)放創(chuàng)新一體推進(jìn)，加力推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、綠色化、智能化轉(zhuǎn)型。一是聚焦創(chuàng)新創(chuàng)造，優(yōu)中選優(yōu)。分設(shè)直通標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)遴選一批符合條件的子企業(yè)納入科創(chuàng)層，推動(dòng)國(guó)資國(guó)企加快在新賽道、新技術(shù)提前布局，新模式、新服務(wù)先行先試，新業(yè)態(tài)、新基建率先探索。二是加強(qiáng)政策穿透，精準(zhǔn)“滴灌”。圍繞產(chǎn)業(yè)主體發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的實(shí)際需要，推動(dòng)改革穿透基層，實(shí)現(xiàn)政策精準(zhǔn)觸達(dá)，解決制約企業(yè)發(fā)展的堵點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，有力支持科創(chuàng)層企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。三是推動(dòng)整合挖潛，做優(yōu)增量。鼓勵(lì)監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部資源整合，盤活存量、培育增量、提升質(zhì)量，集中優(yōu)勢(shì)培育發(fā)展核心產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)形成一批技術(shù)領(lǐng)先、人才匯聚和自主創(chuàng)新能力日益增強(qiáng)的科技領(lǐng)軍企業(yè)。

在科學(xué)分類的基礎(chǔ)上，精準(zhǔn)開(kāi)展分類指導(dǎo)、分類支持和分類監(jiān)管。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)化政策，著力提升國(guó)資監(jiān)管能級(jí)水平，有效激發(fā)國(guó)有企業(yè)的改革和創(chuàng)新活力，更好推動(dòng)不同類型國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一是分類公司治理，精準(zhǔn)授權(quán)放權(quán)。分類分層完善公司治理，選聘符合企業(yè)分類特點(diǎn)的外部董事，鼓勵(lì)差異化設(shè)置科技創(chuàng)新專委會(huì)等符合企業(yè)自身特點(diǎn)的專門委員會(huì)。合理劃分母子公司權(quán)責(zé)，結(jié)合子企業(yè)特點(diǎn)加強(qiáng)管控和差異化治理。加大授權(quán)放權(quán)改革力度，給予平臺(tái)公司對(duì)戰(zhàn)略性持股企業(yè)一定比例的考核權(quán)重并逐步加大力度，優(yōu)化精簡(jiǎn)原創(chuàng)性、顛覆性、引領(lǐng)性的科技創(chuàng)新項(xiàng)目投資管理流程。二是分類創(chuàng)新發(fā)展，強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)。將科創(chuàng)層企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃提級(jí)管理，強(qiáng)化規(guī)劃目標(biāo)和考核目標(biāo)協(xié)同聯(lián)動(dòng)。分類支持科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)符合戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)支持政策的科創(chuàng)層企業(yè)，政策應(yīng)給盡給。建立相關(guān)預(yù)算和投入保障機(jī)制，保障科創(chuàng)層項(xiàng)目的穩(wěn)定持續(xù)投入，并對(duì)原創(chuàng)性、探索性的科技創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目，配套完善盡職合規(guī)免責(zé)機(jī)制。三是分類考核評(píng)價(jià)，實(shí)行“一企一策”。設(shè)置戰(zhàn)略任務(wù)、效益效率、創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管控4個(gè)考核維度，聚焦不同導(dǎo)向分類設(shè)定差異化考核指標(biāo)權(quán)重。將科創(chuàng)層重點(diǎn)項(xiàng)目納入考核目標(biāo)，加大考核穿透力度。因企制宜實(shí)施長(zhǎng)周期里程碑考核、考核單列、視同利潤(rùn)（加回）、戰(zhàn)略虧損期等政策，對(duì)價(jià)值創(chuàng)造表現(xiàn)較好的企業(yè)予以考核加分。四是分類激勵(lì)牽引，激發(fā)內(nèi)生活力。分類核定法定代表人薪酬標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)實(shí)施的非上市國(guó)有科技型企業(yè)中長(zhǎng)期現(xiàn)金激勵(lì)，在工資總額管理方面給予充分支持。提高科創(chuàng)層企業(yè)中長(zhǎng)期激勵(lì)制度覆蓋面，在上市科創(chuàng)層企業(yè)探索實(shí)施第二類限制性股票激勵(lì)，在非上市科創(chuàng)層企業(yè)探索實(shí)施股權(quán)期權(quán)等多樣化激勵(lì)。